Сообщение о прекращении конфликтов интересов
Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Сообщение АО УК «Мой капитал» о прекращении конфликтов интересов
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» Акционерное общество «Управляющая компания «Мой Капитал» (далее – управляющая компания) (ОГРН 1087746129888, Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00549 от 08.04.2008 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам без ограничения срока) (далее – Лицензия) сообщает о прекращении конфликтов интересов.
1. Информация о конфликте интересов:
Содержание конфликта интересов: управляющая компания и(или) сотрудники управляющей компании (сведения, являющиеся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года №152-ФЗ "О персональных данных" не указываются), в том числе задействованные в управлении имуществом паевых инвестиционных фондов, имуществом иных клиентов, с которыми заключён договор доверительного управления на основании Лицензии (далее – имущество клиентов), в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента, владеют, приобретают, распоряжаются (могут владеть, приобретать, распоряжаться) в собственных интересах имуществом, которое входит (может входить) в состав имущества клиентов.
Обстоятельство возникновения конфликта интересов: наличие (возможное наличие) интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, является (может являться) основанием возникновения конфликта интересов.
Описание интереса: собственный интерес управляющей компании и(или) сотрудников управляющей компании, в том числе задействованных в управлении имуществом клиентов, в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующих в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента, связанный с владением, пользованием, распоряжением имуществом, которое входит (может входить) в состав имущества клиентов.
2. Информация о конфликте интересов:
Содержание конфликта интересов: сотрудники управляющей компании работают по совместительству в другой финансовой организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее – финансовая организация), в том числе ответственные лица выполняют (могут выполнять) одинаковые должностные обязанности в управляющей компании и в указанной организации.
Обстоятельство возникновения конфликта интересов: наличие (возможное наличие) интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, является (может являться) основанием возникновения конфликта интересов.
Описание интереса: сотрудник управляющей компании, в том числе задействованный в управлении паевым инвестиционным фондом, в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующий в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы Клиента, осуществляет (может осуществлять) иные или аналогичные должностные обязанности в Обществе с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал», ОГРН 1027739292283.
3. Информация о конфликте интересов:
Содержание конфликта интересов: управляющая компания (сотрудники управляющей компании) заключает (может заключать) договоры банковского счета, депозитные договоры, договоры на оказание брокерских услуг, иные договоры и перечисляет денежные средства, входящие в состав имущества паевых инвестиционных фондов, имущества иных клиентов, с которыми заключён договор доверительного управления на основании Лицензии (далее – имущество клиентов) на счета, открытые на основании вышеуказанных договоров, в лице, признанном ответственным лицом управляющей компании.
Обстоятельство возникновения конфликта интересов: совершение управляющей компанией (ответственным лицом) за счет имущества Клиента сделок с управляющей компанией (лицом, связанным с управляющей компанией, ответственным лицом управляющей компании), за исключением случая совершения сделки на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
Сведения о предмете сделки: размещение (возможность размещения) денежных средств в рублях и иностранной валюте на счетах (включая брокерские) и во вкладах (депозитах) в АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ «АЛЬФА-БАНК», ОГРН 1027700067328, «Газпромбанк» (Акционерное общество), ОГРН 1027700167110.
4. Дата возникновения конфликтов интересов, указанных в п.1, 2, 3 настоящего сообщения: 1 апреля 2021г.
5. Информация о конфликте интересов:
Содержание конфликта интересов: управляющая компания (ответственное лицо) заключает (может заключать) договоры банковского счета, депозитные договоры, договоры на оказание брокерских услуг, иные договоры и (или) перечисляет денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, входящие в состав имущества паевых инвестиционных фондов, имущества иных клиентов, с которыми заключён договор доверительного управления на основании Лицензии (далее – имущество клиентов) на счета на основании вышеуказанных договоров, в лице, признанном ответственным лицом управляющей компании (лицу, связанному с управляющей компанией), а также при совершении сделок за счет имущества клиентов, когда стороной такой сделки является управляющая компания, лицо, связанное с управляющей компанией, ответственное лицо управляющей компании.
Лицо, которое признано ответственным лицом управляющей компании: Акционерное общество «Райффайзенбанк», ОГРН 1027739326449.
Обстоятельство возникновения конфликта интересов: совершение управляющей компанией (ответственным лицом) за счет имущества Клиента сделок с управляющей компанией (лицом, связанным с управляющей компанией, ответственным лицом управляющей компании), за исключением случая совершения сделки на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
Сведения о предмете сделки: размещение (возможность размещения) денежных средств в рублях и иностранной валюте, ценных бумаг, иного имущества на счетах (включая брокерские) и во вкладах (депозитах) в Акционерном обществе «Райффайзенбанк», ОГРН 1027739326449, а также переход права собственности на ценные бумаги/денежные средства по договорам купли-продажи и иным договорам (контрактам) в случаях, если это предусмотрено инвестиционной декларацией договора доверительного управления, и иные юридические и (или) фактические действия, влияющие на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиентов.
6. Дата возникновения конфликта интересов, указанного в п.5 настоящего сообщения (если конфликт интересов возник до раскрытия информации о конфликте интересов): -
7. Сведения о Клиентах: Владельцы инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов: Интервальный паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Инвестбаланс» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России за № 0645-94120472 от «26» октября 2006г.), Интервальный паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Первый» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России за № 0017-46538911 от «23» сентября 1997г.), Интервальный паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Универсальный» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России за № 0055-56612034 от «23» мая 2001г.) (далее – Фонды).
8. Обстоятельства прекращения конфликтов интересов: передача прав и обязанностей управляющей компании Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал», ОГРН 1027739292283, по договорам доверительного управления Фондами.
9. Дата прекращения конфликта интересов: 26.03.2025г.
Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, находящимися под управлением АО УК «Мой капитал», предусмотрены скидки к расчетной стоимости паев при их погашении. Обращаем Ваше внимание на то, что взимание скидок уменьшает доходность инвестиций в инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Подробную информацию о деятельности АО УК «Мой капитал» и паевых инвестиционных фондов, находящихся под ее управлением, включая тексты правил доверительного управления, всех изменений и дополнений к ним, можно по тел.: +7 (495) 799-98-01 и по адресу: РФ,123001, город Москва, ул. Садовая-Кудринская, д.32, стр. 1, этаж 7, помещение XIII, комнаты 20, 21, 22, а также на сайте www.capital-am.ru.